XiaoMing 近日，陕西证监局网站发布了关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取责令改正并增加内部合规检查次数、提交合规检查报告措施的决定。
经查，陕西证监局发现陕西巨丰投资资讯有限责任公司公司存在以下违规行为：一是在明确知晓投资者提供信息不真实的情况下，仍向其提供服务；二是在陕西证监局责令该公司暂停新增客户期间新增客户；三是对证券投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不到位；四是无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议；五是未能遵循诚实信用原则，实际向客户提供服务的人员与客户招揽时的介绍不符。
以上事实有现场检查事实确认书、客户营销及服务记录、询问笔录等证据证明。
上述问题违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第六条、第三十三条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、第四条、第七条、第二十四条、第二十八条第一款的规定，且部分问题近年来反复发生，反映出该公司合规管理和内部控制存在缺陷。
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，陕西证监局拟作出如下监督管理措施决定：责令该公司改正上述违规问题，在2022年4月20日至2023年4月20日期间，每季度开展一次内部合规检查，并在每次检查后5个工作日内，向陕西证监局报送合规检查报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
实际上，巨丰投顾不是第一次被监管部门关注。2021年4月，陕西证监局发布关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取责令改正并暂停新增客户3个月措施的决定，（文号 陕证监措施字〔2021〕5号）。
西安一位不愿具名的财经评论人士分析，该公司近年来多次发生上述违规行为，反映出该公司合规管理和内部控制存在缺陷，需要积极整改。
华商报记者 黄涛
